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轉(zhuǎn)發(fā)國家工商行政管理總局<拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)>公開征求意見的公告
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發(fā)布時(shí)間:2016/11/3 0:00:00 點(diǎn)擊次數(shù):1430 編輯: 【 打印 關(guān)閉 參會回執(zhí)
 

 

中國拍賣行業(yè)協(xié)會文件

中拍協(xié)秘【201614 

 

 關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國家工商行政管理總局《關(guān)于<拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)>公開征求意見的公告》的通知

各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)拍賣行業(yè)協(xié)會、拍賣企業(yè)、有關(guān)專家:

近日,國家工商總局組織修訂了《拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》,現(xiàn)已向社會公開征求意見。為了更有效地將行業(yè)意見反饋到國家工商總局,請各地方協(xié)會、拍賣企業(yè)、有關(guān)專家接到本通知后,將意見于20161123日前以書面或電子郵件形式報(bào)中國拍賣行業(yè)協(xié)會秘書處,并通過登錄中國政府法制信息網(wǎng)或國家工商總局網(wǎng)站提交反饋意見。

聯(lián)系人:王苒   歐樹英 

聯(lián)系電話:(01068391819      

郵箱:wangran@caa123.org.cn          

2016111

附件1國家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的公告

附件2拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)

附件3對《拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》的修訂說明


附件1

國家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的公告

為貫徹落實(shí)修訂后的《拍賣法》規(guī)定要求,維護(hù)拍賣市場正常秩序,促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展,國家工商總局組織修訂了《拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》?,F(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:

1.登錄中國政府法制信息網(wǎng)(網(wǎng)址:http://www.chinalaw.gov.cn),通過網(wǎng)站首頁左側(cè)的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”對征求意見稿提出意見。

2.登錄國家工商總局網(wǎng)站(網(wǎng)址:http://www.saic.gov.cn),通過首頁右側(cè)“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”欄提出意見。

3.通過信函方式將意見寄至:北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號國家工商總局市場規(guī)范管理司(郵編:100037

4.通過電子郵件方式將意見發(fā)送至csnzc@saic.gov.cn。

5.聯(lián)系電話:010-88650623

意見反饋截止時(shí)間為20161127日。

 國家工商行政管理總局

20161028  

附件2

拍賣監(jiān)督管理辦法 (征求意見稿)

 第一條 為了規(guī)范拍賣行為,維護(hù)拍賣秩序,保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī),制定本辦法。

第二條 拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人從事拍賣活動,應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法,遵循公開、公平、公正、誠實(shí)信用的原則。

第三條 工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對拍賣活動實(shí)施監(jiān)督管理,主要職責(zé)是:

(一)依法對拍賣人進(jìn)行登記注冊;

(二)依法對拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理;

(三)依法查處違法拍賣行為;

(四)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

本辦法所稱工商行政管理部門,包括履行工商行政管理職責(zé)的市場監(jiān)督管理部門。

第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定,向工商行政管理部門申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣的部門審核,取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。

第五條 拍賣人不得有下列行為:

(一)采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù);

(二)利用拍賣公告或者其他方法,對拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳;

(三)捏造、散布虛假事實(shí),損害其他拍賣人的商業(yè)信譽(yù);

(四)以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密;

(五)拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動,或者委托他人代為競買;

(六)在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利;

(七)雇傭非拍賣師主持拍賣活動;

(八)其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

第六條 委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。

第七條 競買人之間不得有下列惡意串通行為:

(一)相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià);

(二)相互約定拍賣應(yīng)價(jià);

(三)相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人;

(四)其他惡意串通行為。

第八條 競買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為:

(一)私下約定成交價(jià);

(二)拍賣人違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià);

(三)其他惡意串通行為。

第九條 拍賣人、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第十條 拍賣人不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由,阻礙監(jiān)督檢查。拍賣人認(rèn)為向工商和市場監(jiān)管部門報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的,應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

第十一條 違反本辦法第四條規(guī)定,未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的,由工商和市場監(jiān)管部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。

第十二條 拍賣人違反本辦法第五條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的,由工商和市場監(jiān)管部門予以警告,并處10000元以下的罰款。

第十三條 拍賣人違反本辦法第五條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的,由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的,由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第十四條 拍賣人、委托人、競買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規(guī)定的,由工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第十五條 工商行政管理部門機(jī)關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣人、委托人、競買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密;造成泄密的,依照規(guī)定處理。

第十六條 本辦法自 年 月 日起施行。201331日國家工商行政管理局令第59號修訂的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。


附件3

對《拍賣監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》的修訂說明

為維護(hù)拍賣市場正常秩序,促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展,我們在深入調(diào)研、認(rèn)真聽取各級工商和市場監(jiān)管部門意見、行業(yè)協(xié)會拍賣企業(yè)和專家意見的基礎(chǔ)上對《拍賣監(jiān)督管理辦法》進(jìn)行了修訂,現(xiàn)就相關(guān)情況說明如下。

一、修訂背景與必要性

拍賣監(jiān)管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責(zé)。目前,除《拍賣法》以外,工商和市場監(jiān)管部門對拍賣行為實(shí)施監(jiān)管的主要依據(jù)是國家工商局2013年頒布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。各級工商機(jī)關(guān)依據(jù)《辦法》加強(qiáng)對拍賣行為的監(jiān)管,遏制了各種拍賣違法行為,促進(jìn)了拍賣市場的規(guī)范健康發(fā)展。總體看來,《暫行辦法》確定的拍賣監(jiān)管制度是行之有效的,對規(guī)范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但在隨著商事制度改革的深入,實(shí)踐中出現(xiàn)了如下若干新問題:

(一)《拍賣法》已完成修訂。為適應(yīng)商事制度改革的新要求,《拍賣法》于2015424日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議修正,并公布施行?!掇k法》作為貫徹落實(shí)《拍賣法》的重要部門規(guī)章,也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)修改,與《拍賣法》保持一致。

(二)拍賣行業(yè)出現(xiàn)了新發(fā)展和變化。自上次《拍賣監(jiān)督管理辦法》修訂兩年以來,拍賣領(lǐng)域出現(xiàn)了更多的新業(yè)務(wù)、新情況。例如由于網(wǎng)絡(luò)拍賣等新興拍賣形式的出現(xiàn),如何界定《辦法》調(diào)整的對象和標(biāo)的,打擊違法拍賣行為,切實(shí)維護(hù)該行業(yè)的健康發(fā)展是亟待解決的問題。

(三)《辦法》的實(shí)施在實(shí)踐中存在一些新問題。根據(jù)總局市場司的委托,中國拍賣行業(yè)協(xié)會于2016315日發(fā)出《關(guān)于調(diào)查收集拍賣市場監(jiān)管情況的函》,隨后收到了各地方行業(yè)協(xié)會、企業(yè)的反饋。反饋意見認(rèn)為《辦法》中一些條款相對滯后,阻礙了行業(yè)的發(fā)展,因此《拍賣監(jiān)督管理辦法》需要重新修訂。

因此,根據(jù)2016年立法計(jì)劃,為保護(hù)拍賣活動當(dāng)事人的合法權(quán)益、加強(qiáng)對拍賣企業(yè)和拍賣行為的監(jiān)督管理,根據(jù)對反饋的近百余條意見的梳理,我們對《辦法》進(jìn)行了修訂,形成了《拍賣監(jiān)督管理辦法》(征求意見稿)。

二、修改主要內(nèi)容

(一)根據(jù)新《拍賣法》的修訂做出相應(yīng)調(diào)整。修訂后的《拍賣法》根據(jù)“先照后證”的有關(guān)要求進(jìn)行了調(diào)整,相應(yīng)的《拍賣監(jiān)督管理辦法》第四條改為“設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定,向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,并經(jīng)有關(guān)部門審核取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。”第十五條修改為“違反本辦法第四條規(guī)定,未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的,由工商部門和市場監(jiān)管部門依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》第六十條規(guī)定處罰”。

(二)舊有規(guī)定與《拍賣法》不相適應(yīng)的條款做出調(diào)整?!杜馁u法》中對拍賣人已有明確規(guī)定,《拍賣監(jiān)督管理辦法》中對“拍賣企業(yè)”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣人,因此建議將《拍賣監(jiān)督管理辦法》中所有“拍賣企業(yè)”的提法修改為“拍賣人”。

(三)調(diào)整監(jiān)管對象的范圍。根據(jù)修訂后的《拍賣法》的有關(guān)精神,其調(diào)整內(nèi)容不再僅僅只是對拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動實(shí)施監(jiān)督管理,而是對所有營利性拍賣活動都進(jìn)行監(jiān)督管理。因此,在此次修改中更加體現(xiàn)對營利性拍賣活動的監(jiān)督管理,在條款的修改上特別強(qiáng)調(diào)了“營利性”拍賣活動,例如《拍賣監(jiān)督管理辦法》第二條、第三條的修改。

(四)適應(yīng)商事制度改革新要求的其他修改。近年來隨著體制和職責(zé)改革,商事制度改革不斷深入,工商和市場監(jiān)管部門的人員結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和工作重點(diǎn)均發(fā)生新的變換。根據(jù)新情況,在此次修訂工作中,將部分條款進(jìn)行了調(diào)整。例如刪除了第八條“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管的,拍賣公司應(yīng)當(dāng)向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工件”。

三、需要說明的問題

(一)是否增加對網(wǎng)絡(luò)拍賣的相關(guān)規(guī)定。伴隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與傳統(tǒng)拍賣方式的融合,網(wǎng)絡(luò)拍賣在拍賣活動中日益應(yīng)用廣泛,在互聯(lián)網(wǎng)上從事拍賣活動的經(jīng)營者不斷增多,如何規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣是一個(gè)焦點(diǎn)問題。

一種意見認(rèn)為利用網(wǎng)絡(luò)開展的所謂“網(wǎng)絡(luò)競價(jià)”、“電子競價(jià)”等形式的向最高出價(jià)者轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或權(quán)利的行為,其本質(zhì)、實(shí)質(zhì)都是經(jīng)營性拍賣,線上線下在拍賣的實(shí)質(zhì)上并無任何不同。所以,根據(jù)線上線下一體化監(jiān)管的原則和思想,《拍賣監(jiān)督管理辦法》的修改應(yīng)與時(shí)俱進(jìn),網(wǎng)絡(luò)拍賣活動應(yīng)囊括于其中,工商行政部門應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)拍賣活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

另一種意見認(rèn)為目前對網(wǎng)絡(luò)拍賣的規(guī)制和特點(diǎn)等相關(guān)問題的研究尚處探索之中,且商務(wù)部門作為拍賣行業(yè)的主管部門并未開展相關(guān)工作。因此,此次修訂工作不應(yīng)包含網(wǎng)絡(luò)拍賣相關(guān)內(nèi)容。

(二)是否取消備案工作。2013年印發(fā)的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》的具體修改內(nèi)容之一是進(jìn)一步完善了拍賣備案制度,并對部分程序進(jìn)行了簡化。此次修訂過程中是否取消備案工作也是爭議的焦點(diǎn)之一。

一種意見認(rèn)為,拍賣活動不同于一般的市場交易行為,依靠傳統(tǒng)的市場巡查等監(jiān)管方式難以對其進(jìn)行有效監(jiān)管。通過拍賣備案可以有效地掌握拍賣活動的相關(guān)情況,有利于督促企業(yè)、當(dāng)事人自覺依法開展拍賣活動,因此,拍賣備案是監(jiān)管拍賣活動的必要手段。同時(shí),拍賣備案不是行政許可,按照有關(guān)規(guī)定,部門規(guī)章可以規(guī)定備案制度,拍賣活動是否在工商機(jī)關(guān)備案不影響其效力,也不會給拍賣企業(yè)帶來過重的負(fù)擔(dān)。

另一種意見認(rèn)為《拍賣法》中并無對拍賣活動進(jìn)行備案的要求,備案工作無法律依據(jù),且與國務(wù)院簡政放權(quán)等政策方向不符,所以建議刪除《拍賣監(jiān)督管理辦法》第五條、第六條。如若一定要對拍賣活動進(jìn)行備案,可對部分拍賣人加以要求,此處建議對“舉辦拍賣活動前3年曾受過國家行政部門處罰或新設(shè)立1年內(nèi)的拍賣人”要求備案,這樣有利于對這部分曾有過違法違規(guī)記錄及新設(shè)立的拍賣人進(jìn)行監(jiān)督管理,還可以為其它運(yùn)營規(guī)范的成熟企業(yè)省去備案工作,使拍賣活動組織更加高效,利于繁榮我國的拍賣市場。

針對以上問題,此次征求意見稿均作出了相應(yīng)的初步修訂意見,還需進(jìn)一步征求各方面意見進(jìn)行深入論證并確定修訂方案。

 

  
 

--來源:中拍協(xié) 
 
 
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